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产业洞见
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提升技术交易市场服务功能的整体策略

发布时间:2021-10-08

       技术交易是推动技术创新、转化、扩散的重要环节,也是连接技术创新和经济发展的关键纽带。从东西方长时段的实践看,技术交易市场在推动经济发展的同时也加快了技术更新换代,作为第一动力带动和辐射其他(土地、资本、劳动力)生产要素并带来产业跃迁和能级提升。近年来,党和国家着力推动构建更加完善的要素市场化配置体制机制,进一步明确了技术要素市场化配置的方向,并由此开启了技术交易市场优化升级的新阶段。

       正基于此,本课题聚焦提升上海技术交易市场的服务功能,通过2场专家研讨会,6场内部研讨,2场高层研讨,4场部门研讨;11场外部专家调研,实地和高校院所、企业、服务机构、金融机构和专业研究机构的专家研讨咨询;以及面向164家服务机构发放调查问卷等,并参考了有关的政策文件、行业文献,从理论上对上海技术交易市场的总体架构、功能性服务优化进行了基于实践的理论研判,并对照当前上海技术交易市场的现状与短板提出了有针对性的对策思路。

       从理论上看,将技术要素提到要素市场的中心地位是我国经济发展动力转换、推动高质量发展的必然趋势,也是适应当今世界“百年未有之大变局”的现实需要。技术要素作为第一生产要素,对上海发展要素市场的意义重大。尤其是它的引领和辐射效应,必然会加强科技创新策源,加快科技成果的转化,加快经济和产业发展动力的转换,并由此成为发展提振经济的第一拉动力。

       从技术交易市场的基本环节入手,完善服务功能,提升服务能级。技术要素,具有现代要素和创新要素的鲜明特点,以及区别于其他(土地、资本、劳动力)生产要素的特殊性,是发展技术交易市场的关键因素。从技术要素的特殊性出发,按技术交易的特有规律,来设计技术要素市场体系的信息披露、确权制度、定价机制、交易规则和市场监管体制等基本环节,围绕这些基本环节,着力完善和优化服务功能;结合市场发展的外部客观要求和内部演化趋势,报告初步列出技术交易市场应具备信息和数据、政策和法律咨询、评估与验证、信用和风控、中介与撮合和衍生服务等六个基本服务功能:形成有特色的知识密集型人才密集型的技术转移和成果转化的技术服务业。

       技术交易市场的枢纽平台(上海技术交易所),承担着技术交易市场的运营任务,其基本定位是技术交易的公共服务平台和公信力鉴证机构;它提供的是系统性服务,即:技术市场交易的制度建设和规范交易的流程服务;技术交易市场服务功能的协同与协调;技术交易主体及与技术交易相关的资源汇聚;以及技术交易市场与其他要素市场或其他地区技术市场的联动与合作。

       以此来反观当前上海技术交易市场服务功能发展现状,可以概括为优势明显,短板突出。上海技术市场的服务功能在全国具有功能较全、质量较高的比较优势,企业和高校院所开展技术交易活动较早,2019年技术市场合同登记达到1522亿元,发展了138家市场化专业化的技术转移和技术交易服务机构,出现了一批具有专业水平的职业化人才,尤其在专业化程度、国际化技术交易的渠道和合作等方面,走在全国的前列,享有一定的声誉;但也存在进场交易路径不畅、功能发展不平衡等系统性和专业性的短板,突出表现在:

(1)各科技创新主体(高校、研究院所和国企等)由于国有资产保值增值责任产生追责顾虑导致政策执行效果不明显;(2)技术交易市场效率低下,企业动力不足,企业在科技成果转化中的主体地位不明显;(3)技术转移服务行业尚未得到社会的认识,行业机构和职业人才缺乏归属感,不利于服务机构的能力提升和人才培养;(4)科技成果转化过程中产融结合度不高,中小企业因为资金不足而失去获得新技术的宝贵时机;技术资产评估及定价机制不完善制约了技术资本化的发展;(5)技术交易市场供需双方的信息不对称,缺乏公信力鉴证机构和信用服务体系,严重影响了科技成果转化的效率;(6)技术交易市场服务功能基础设施薄弱亟待解决;(7)技术交易高素质人才和职业化人才短缺,尤其是高端复合型人才,极度匮乏;(8)跨区域技术转移中的边界屏蔽与服务专业化问题,不同地区的技术产权交易市场规则不尽相同,在涉及地方财政和税收等因素时,容易形成“边界屏蔽”,不利于一体化发展。

       补齐短板,提升功能的操作性思路和措施。技术交易市场服务功能的短板,有的是系统性的,牵涉全局,有的是专业性的,是某些服务功能的缺失或不足。针对系统性的短板:要以政策引导为主,消除堵点,规范交易,引入流量,集聚资源,营造有活力、有公信力的技术交易大市场;针对专业性短板:要以专业化、市场化、国际化为标准,设立技术交易关键性服务功能的提升计划,加大政府的培育和扶持,鼓励市场竞争,尊重市场选择,支持高能级的服务机构做大做强;针对技术性短板:可以参照科技研发计划,设立政府支持的竞争性技术公关项目(包括区块链、人工智能、大数据等技术在技术交易领域的应用等)。具体提出以下八条:

(1)打通成果侧“进场免责”的安全通道,化解国资管理“追责顾虑”。打通政策落地实施的瓶颈,铺设一条科技成果进入技术交易市场的“安全通道”,以阳光交易化解国资管理的顾虑。

2)发挥企业在技术交易市场的主体地位,建立技术转移激励机制。在企业内部培养专业的技术经纪人队伍,推进产学研深度融合,对企业投入基础研究实行税收优惠。

3)推动完善技术转移服务机构的能力建设及认定体系。规范技术转移服务机构管理登记制度:在服务领域、服务项目、服务对象、成功服务案例等方面对服务机构进行分类与记录,标准化管理与评定服务机构的服务能力水平,并由此使中介服务费的收取有理可依。

(4)探索科技金融资本产业互动增值赋能的服务功能。通过技术产权交易平台,开展技术、资金、产业、服务、市场用户等各方资源的汇聚,创造更多的交易机会;创新技术交易的投资品种,探索形成新的资本进入、退出的有序通道,实现技术与资本的流动对接;推动技术资产评估及定价策略,探索技术资产资本化。

(5)强化技术交易公信力鉴证服务和信用(服务)体系建设。建议各部门通过一定程序确认上海技术交易所技术交易凭证的信用等级,充分发挥其在科技成果转化中的保障和激励作用。

(6)回应市场对现代化技术交易服务功能基础建设的期待。实施现代化技术交易市场信息体系的基础建设工程,着力完善技术交易信息化平台基于“平台+应用”顶层设计,实现数据与业务分离,应用层面只关注业务本身,系统数据下沉到平台层,为跨部门、跨系统数据共享提供平台保障能力,同时也为快速部署应用提供可能,增强平台应用部署的弹性。

7)培养精干高效的技术转移人才队伍,建立人才实训基地及能力认定体系。加强上海国家级技术转移人才培养基地和技术转移人才实训基地的建设;出台技术转移人才激励政策;鼓励吸引金融行业、高科技行业等高端人才加入技术转移和技术交易事业。

(8)在政府支持引导下建立跨区域、跨境专业化体系。推进长三角一体化,完善区域统一的技术交易规则,推动规则通、数据通、服务通,建立一个有效连通的技术交易信息网络平台,并以此为依托,形成统一的技术创新、技术评估、技术转移等为核心的信用鉴证体系;在国际方面,探索符合科技创新特征的国际技术交易流程及规则,通过设立跨境技术贸易资金池、试点开设跨境技术贸易经常性自由贸易账户专项、支持银行依托自由贸易账户为特定区域内设立的企业开展跨境技术交易提供金融服务便利等措施缩短境内资本并购海外技术成果周期。

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