开市一周年丨上技所典型交易案例④：“成果转化公示”为科技成果转化决策松绑

一、交易信息

交易项目：“磁控溅射倾斜沉积镀膜装置”等11项专利转让

转让方：中国科学院上海光学精密机械研究所

受让方：浙江某单位

交易平台：上海技术交易所

交易标的：800万（人民币）

交易服务类型：成果转化公示

二、项目详情

中国科学院上海光学精密机械研究所是中国建立最早、规模最大的激光专业研究所，成立于1964年，已发展成为以探索现代光学重大基础及应用基础前沿研究、发展大型激光工程技术并开拓激光与光电子高技术应用为重点的综合性研究所。该所的重点学科领域为：强激光技术、强场物理与强光光学、空间激光与时频技术、信息光学、量子光学、激光与光电子器件、光学材料等。此次转让的磁控溅射倾斜沉积镀膜装置等11项专利是该所的重要应用发明，拟通过协议定价形式作价800万元转让给浙江某单位。

根据国务院关于《实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定》（国发〔2016〕16号），“科技成果转化过程中，通过技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格的，或者通过协议定价并在本单位及技术交易市场公示拟交易价格的，单位领导在履行勤勉尽责义务、没有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。”

2021年9月，作为国家级技术要素市场平台的上海技术交易所为上海光机所提供了成果转化公示服务，公示信息包括转让方信息、受让方信息、转让专利信息及拟交易价格等。10月，公示无异议后，上技所出具了《公示无异议证明》，作为本次转让行为的见证。

三、项目启示：成果转化公示为转化决策松绑

一项成果的落地，是一个投入大、风险高、周期长的过程，也是一个全链条的试错过程，仅仅凭借科研人员的热情与奉献精神是远远不够的，需辅以必要的市场价值回馈。同时，既要让科研人员心无旁骛，没有后顾之忧，也要让决策者少一些顾忌，不必担心体制内外的风言风语和指手画脚。及时转化，不揪辫子，推动科研成果迅速进行产业化落地，提高科研机构和科研人员的积极性和能动性，使其有更大的财力、精力投身创新，从而提高整个科研创新共同体的热情。

作为具有公信力的国家级技术交易市场，上技所为高校院所及科研机构提供公示服务，通过上技所平台实现成果转让信息内外部同步公示，扩大了信息公示的受众范围，减轻了发布主体的负担，对交易价格有异议的主体可以通过多途径提出意见。上技所作在科技成果转化过程中成为转让方和受让方之外的第三方见证，免除了转让方决策者因转让后成果后续价值变化等因素而产生的决策责任，让高校院所决策者吃上了科研成果转化中国有资产流失等问题追责的“定心丸”。

四、关于成果转化公示

1. 什么是“成果转化公示”？

国家设立的研究开发机构、高等院校持有的科技成果通过协议定价的，上海技术交易所提供价格公示服务，并出具结果公示结果的证明。公示时间一般为15日，成果公示申请人应当明确并公开异议处理程序和办法。

2. “成果转化公示”三步走

上技所为成果转化公示这一类型的交易服务产品设定了严谨而高效的运转流程，包括：

第一步：申请人准备并提交成果转化公示的“申请材料”，上技所负责受理交易材料，审核材料的齐全性与合规性；

第二步：审核无误后，上技所在公开平台发布“成果转化公示信息”；

第三步：公示无异议的，上技所出具《公示无异议证明》，如有异议，则公示中止，由上技所复核异议并通知权属单位，异议解除后继续进行成果转化公示。