“开市这两年”系列专题 | “一院一策”量身定制转化路径 推动融通科研院进场交易

前言：2022年10月28日，上海技术交易所迎来了开市两周年。为了更好展示上海技术交易所的工作成果，总结市场服务经验，进一步推动高标准技术交易平台建设，我们将围绕开市两年以来技术要素的运营服务及相关案例推出专题系列报道，敬请关注。

党的十八大以来，国家各级政府出台各项政策，要求充分发挥技术要素市场各项资源与功能，激发科研源头主体的创新活动，推进高校、科研院所的科技成果的转移转化，助推产学研深度融合、竞争力提升和现代化建设。

上海技术交易所作为国家级技术要素平台，对科研主体的科技成果转化高度重视。今年与中国融通科学研究院集团有限公司（以下简称“融通科研院”）达成战略合作协议并签约，双方共同致力于优化融通科技成果全链条管理，打造体系化、平台化、专业化、标准化的科技成果转化平台。

融通科研院作为中国融通集团所属的从事科学研究和科技创新的专业子集团和总体研究机构，其重点工作之一是管理和经营中国人民解放军实控的各类资产，其中就包括了技术类无形资产。涉军单位所持有的资产在转让时往往较一般主体所需流程更为复杂且合规性与保密性要求更高，针对这一特点，上技所从交易主体的需求出发，通过充分研究相关政策并结合技术成果转化与交易过程中的特点，为融通科研院提供了“一院一策”的成果转化政策梳理与交易路径设计服务，并形成了一套为其量身定制的进场方案，保证项目在满足合规要求的前提下快速且高效地进行转化。

在合作中，上技所还通过供需对接运营、平台化资源汇聚实施协助融通科研院所形成“融通特色”的科技成果管理标准化体系，带动科技成果转化的全流程链路。截至目前，融通科研院在上技所的总进场项目数59宗，涉及成果数193个，成交金额2200万元。

对于融通科研院定制的进场方案特点归纳为以下几点：

1、涉军主体授权委托方作为转让方

一般交易项目的转让方为其成果的当前权利人，而根据军队管办分离的性质，融通科研院将作为各军师级单位的合法委托代理人进行科技成果转化的处置，包括在技术市场交易以及在签署技术交易合同等，所以成果持有人将以委托授权书的形式将上述事实情况告知上海技术交易所，而在进场交易时的转让方实为融通科研院这一被委托方。同时基于融通项目主体涉军的特点，上技所在方案中特别指出了交易的其它各项前置条件，例如与成果处置决议的内容与流程、不同等级地国防科技成果解密时需要满足的流程和要求等。相关条件的设置将为融通项目化解成果转化进场交易路径中的各种合规风险。

2、满足涉军成果的保密性需求

由于融通科研院的涉军特点，科技成果存在涉密和非涉密两种状态，需针对具体情况设计不同的进场路径。在方案中，上技所对于进场交易的已有明确意向受让方或团队自行实施的、无明确意向受让方或完成人放弃自行实施等场景均设计了涉密/非涉密成果不同的路径，满足了融通多元化成果转化方式的需求。

3、协助共有权技术成果确权确价

在融通科研院的进场交易项目中，有当前权力人为共有情况的，上技所要求共有权人出具声明，以书面的形式明确共有权人是否放弃优先受让权，以及科技成果权属分配比例、是否参与收益分配等问题，并以此确认评估价格里属于委托方占有的部分，作为项目设定挂牌底价的依据，达成确权、确价的目的。以上相关步骤满足了国家各部委（国资委、军委、国防科工局、科技部等）对于成果转化或资产转让的具体合规要求。

4、采用告知承诺制优化交易材料

上技所从客户角度出发，根据融通科研院交易项目的特点，基于部分材料涉密的情况，采用了告知承诺制，即除核心交易材料外，其他设计国家机密的材料均可以融通科研院方面提供的能证明该材料真实有效的承诺书代替。做到了简化交易材料，提高交易效率。

5、增加交易配套延伸服务

在融通科研院进场项目的服务方案中，上技所根据技术交易长期性、多样性、独立性的交易特点，为融通科研院及委托单位提供一系列的具有灵活性、包容性、模块化的配套服务体系，探索借助上技所的信息积聚、价值发现、中介服务等功能统筹配置创新要素，提升服务能级的新路径。增值服务内容包括：供需信息推介、交易合同起草、技术合同认定和其他市场服务。