打通！上海市首批专利开放许可完成技术合同认定登记

2023年10月17日，国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》，大力推动专利产业化，加快创新成果向现实生产力转化，开展专利转化运用专项行动，方案指出：对达成并备案的专利开放许可，依法依规予以技术合同登记认定。

上海技术交易所作为上海市专利开放许可试点单位和上海市技术合同认定（52）登记处，2023年12月22日，迎来首批专利开放许可合同完成技术合同登记认定。技术出让（受托）方上海哔哩哔哩科技有限公司，与技术受让（委托）方拉扎斯网络科技（上海）有限公司、三明市脉源数字文化创意有限公司的三单达成并备案的专利开放许可合同，委托服务点上海元好知识产权代理有限公司办理合同认定登记，经上海技术交易所（以下简称“上技所”）52号登记处受理审核，最终由上海市技术市场管理办公室（以下简称“市场办”）审定完成技术合同认定登记。

一、案例亮点

1、落实“双证联动”试点工作，依托上技所建立专利开放许可合同审定专用通道，保障交易主体依法享受技术市场税收优惠

为进一步拓展“双证联动”应用场景，上海市技术市场管理办公室依托上海技术交易所（52号登记处）建立专利开放许可合同审定专用通道，支持交易双方以上海技术交易所出具的技术交易凭证作为专利开放许可合同认定登记审核依据，保障交易主体依法享受技术市场税收优惠政策，提高政策的统一性、规则的一致性和执行的协同性，破除知识产权与技术合同“双轨制”的壁垒，有助于促进知识产权管理与技术市场管理体系有效衔接，充分发挥技术合同认定登记对知识产权创造、保护、运用的引导作用。

2、与时俱进、探索创新，对达成并备案的“零元”专利开放许可合同，依法依规予以技术合同登记认定

技术合同和专利开放许可合同虽然在合同性质、内容和法律效力上存在一定区别，但是合同订立目的都是为了实现技术和知识产权的合理利用。过往，对于合同金额为零或交易条件开口的复杂类型合同认定难度相对较大。上海技术交易所作为上海市专利开放许可试点单位和上海市技术合同认定（52）登记处的双重受理通道，为进场交易的专利开放许可项目提供交易鉴证服务，以技术市场为纽带，推动专利开放许可、技术合同认定登记两项行政事务从“虚联”向“实联”转变，实现了首批“免费”专利开放许可合同认定。

二、项目详情

项目一：

项目名称：视频弹幕朗读装置、系统、方法及计算机可读存储介质开放许可

转让方：上海哔哩哔哩科技有限公司

受让方：拉扎斯网络科技（上海）有限公司

成交金额：免费

• 2022年11月24日  项目挂牌

上海哔哩哔哩科技有限公司申请专利开放许可并委托上海技术交易所公开挂牌“视频弹幕朗读装置、系统、方法及计算机可读存储介质开放许可项目”，挂牌金额免费。

• 2022年11月28日  合同签订

拉扎斯网络科技（上海）有限公司与上海哔哩哔哩科技有限公司就该项目签订了专利开放许可合同。

• 2023年2月16日  凭证出具

上海技术交易所出具交易鉴证。

• 2023年12月22日  合同认定

完成技术合同认定登记。

项目二：

项目名称：视频弹幕朗读装置、系统、方法及计算机可读存储介质开放许可

转让方：上海哔哩哔哩科技有限公司

受让方：三明市脉源数字文化创意有限公司

成交金额：免费

• 2022年11月24日  项目挂牌

上海哔哩哔哩科技有限公司申请专利开放许可并委托上海技术交易所公开挂牌“视频弹幕朗读装置、系统、方法及计算机可读存储介质开放许可项目”，挂牌金额免费。

• 2023年4月3日  合同签订

三明市脉源数字文化创意有限公司与上海哔哩哔哩科技有限公司就该项目签订了专利开放许可合同。

• 2023年5月22日  凭证出具

上海技术交易所出具交易鉴证。

• 2023年12月22日  合同认定

完成技术合同认定登记。

项目三：

项目名称：一种清理缓存脏数据的方法及设备开放许可

转让方：上海哔哩哔哩科技有限公司

受让方：三明市脉源数字文化创意有限公司

成交金额：免费

• 2022年11月24日  项目挂牌

上海哔哩哔哩科技有限公司申请专利开放许可并委托上海技术交易所公开挂牌“一种清理缓存脏数据的方法及设备开放许可项目”，挂牌金额免费。

• 2023年4月3日  合同签订

三明市脉源数字文化创意有限公司与上海哔哩哔哩科技有限公司就该项目签订了专利开放许可合同。

• 2023年5月22日  凭证出具

上海技术交易所出具交易鉴证。

• 2023年12月22日  合同认定

完成技术合同认定登记。

三、上技所专利开放许可试点介绍

2022年6月，上海市知识产权局印发《上海市专利开放许可试点工作方案》，旨在为国家专利开放许可制度全面落地、高效运行为总体目标，坚持市场导向、问题导向、效果导向三项基本原则，力争达成一批专利开放许可项目，形成上海开展专利许可的工作模式。方案授权了上海技术交易所等单位公开发布许可信息，探索完善专利开放许可交易规则和交易系统，充分运用交易鉴证功能，推动专利开放许可简化交易磋商环节、合同备案手续，为国家全面实施专利开放许可制度提供可复制可推广的试点经验。

试点至今，上海技术交易所共挂牌了上海市来自19家高校科研院所、80家企业、4位个人发明家共计309件专利开放许可申请（其中一件撤回开放许可，完成转让交易）。同时，上技所依托公信力数字化新型技术交易平台，联合全国多家技术交易场所同步挂牌，进行专利开放许可展示推介。截至目前共收到全国其他省市共计573件专利开放许可挂牌申请。

累计服务达成47单开放许可交易，合同内涉及52件专利，多个专利被高频许可摘牌，累计合同金额1465.5万元（不含提成费）。

四、“双证联动”工作介绍

1、形成“双证联动”工作机制及实施路径

通过分析技术合同认定登记流程与凭证内容，结合技术交易特点，在上海市科委的指导下，初步确定了“一次受理、双重服务”的“双证联动”工作机制，为进一步便利交易主体，优化营商环境夯实基础。在此工作机制的基础上，设计“先交易后登记”、“先登记后鉴证”和“一门式服务”三种登记路径。通过“H类交易凭证”，上技所主动对接技术合同认定登记流程，目前已经实现上海区域技术交易与技术合同认定登记线上、线下双向贯通。同时“双证联动”已经纳入“统一大市场建设重点工作之统一交易凭证互认”的研究中，逐步形成上海试点工作。截止至2023年底，上技所累计推动双证联动项目1471宗，服务金额共计208.45亿元。

2、构建“双证联动”服务点管理体系

在市科委支持下，上技所与上海市技术市场管理办公室推进“双证联动”服务点建设工作，目前已推进落实服务点9个，覆盖9区。已经形成以服务点办理、登记处受理审核、市场办审定的技术合同三级审查体系；以上技所审查服务点（上技所推荐）技术合同申报和主要附件为交易凭证的归口管理体系；以上技所交易服务机构生态圈为底层，服务点串联技术交易和技术合同认定登记的服务体系。以交易凭证直连合同登记，同步受理、同步出具，已形成试点案例。此外，“白名单”告知承诺制被采用，上技所实时获取市场办白名单信息，在开展技术服务和技术咨询合同登记认定时，直接采取申请人告知承诺制，提升办事效率、缩短操作周期。

3、搭建“双证联动”高校服务生态

为发挥上海高校科技成果服务社会经济建设的能力，切实汇聚各方为高校提供优质服务，上技所联动市场办、上海市高校科技发展中心，搭建高校技术合同登记、技术交易特色服务生态，设计基于高校服务生态的“双证联动”工作内涵、机制和流程。目前，科发中心已发布《关于开展“双证联动”工作的通知》，鼓励各高校参与“双证联动”工作，进一步提高上海高校技术转移效率，高校将贯彻落实各项科技成果转化决策部署，共建成果创新中心，发挥“创新策源地”功能；科发中心联合上技所开展“双证联动”计划，完成政策宣讲、活动支持，推动高校成果转化、为“千校万企”搭建平台；上技所负责交易全链条服务及交易合规保障，包括权益登记、成果评价、公开挂牌等。其中，《高校、科发中心、上技所三方框架合作协议》（征求意见稿）、《“双证联动”操作流程》（草案）已完成意见征求，计划四季度开展试点高校工作。