如何让技术转化为新质生产力？上海技术交易所先来“打个样”

前 言

从去年9月在黑龙江考察时首次提出“新质生产力”，到今年1月中央政治局第十一次集体学习时对新质生产力作出系统全面阐释，再到在刚刚闭幕的全国两会上对发展新质生产力提出新要求，习近平总书记不断拓展和深化新质生产力的理论内涵和实践要求，为推进经济社会高质量发展提供科学指引、擘画发展蓝图。

技术，尤其是颠覆性、前沿性技术对形成新质生产力起到关键作用，如何让先进技术真正转化为新质生产力是高质发展的首要任务。

作为国家科技创新战略与技术要素资源配置的重要平台，上海技术交易所为企业、高校、科研院所等创新主体提供先进技术从实验室到产业落地的全链条服务，为新质生产力的培育和形成打造了一批样板和范例。

一、制度优化服务：赋权试点方案优化咨询

服务对象：复旦大学

复旦大学作为科技部赋予科研人员职务科技成果所有权/长期使用权试点单位，通过将职务科技成果分类赋权，激发科研人员成果转化积极性。上海技术交易所针对赋权试点项目的特殊性，按照“合规、便捷、高效”的原则，构建了“公开挂牌”、“意向挂牌+非公开协议”的交易路径，以赋权合同为依据进行前置确认审核，充分披露赋权相关内容，保障整个交易过程公开公平、公正合规。

自2020年10月以来，上海技术交易所已为复旦大学提供合规进场交易服务24项，交易金额共计6.63亿元，其中7项为赋权项目，交易金额共计7649.8万元。相关服务案例已作为“赋权试点典型举措”收录至科技部《2021年度赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点典型举措汇编》，供各试点单位参考借鉴。

二、制度优化服务：转化管理制度优化咨询

服务对象：上海计算机软件技术开发中心

上海技术交易所针对上海市计算机软件技术开发中心修订中的《科技成果管理与转化的实施办法（修订）》提供优化咨询的服务诉求，综合其内部科技成果转化实际情况，结合相关政策法规，从成果论证、成果定价、部门职责、审批决策、收益分配、作价入股、兼职创业等方面，提出风控优化建议，优化科技成果转化审批流程，健全管理制度，防范决策风险。

三、科技成果评价服务：专利分级盘点

服务对象：上海电机学院

上海技术交易所为上海电机学院的一批沉睡专利进行定期分级分类盘点，出具了评估报告。报告中，首先对一批专利进行分级分析筛选，并确定每一项专利的处置方式建议，针对市场供需情况有目的性地将专利技术资产转化，即“先分级、后转化”，为成果持有人专利资产的高效率批量管理提供决策建议。

四、科技成果评价服务：技术成果估值

服务对象：上海海洋大学

2021年以来，上海技术交易所持续为上海海洋大学提供技术成果估值的评价服务，迄今已为一种河蟹成蟹养殖池塘同池异位混养甲鱼的系统、一种纳米植物糖原乳酸菌复合保护剂其制备方式及应用、两种河蟹色泽调控饲料及其投喂方法、一种能量均匀分布的长方体形微波加热装置、一种用于微波加热的水循环装置等多项专利技术进行估值评价，从其所属领域的市场交易情况、市场规模、市场竞争、市场占有率等方面进行综合分析，并通过收益法预测技术成果的市场价值，为科技成果的转化定价提供价值参考。

五、科技成果评价服务：技术成果全景评价

服务对象：中国科学院等

在上海市科委的指导和支持下，2021年，科技成果转移转化服务功能型平台从上海29家高校院所、38家企业中遴选了124项质量较高、有产业化可能的应用性科技成果，涉及生物医药、集成电路、信息通讯、化工材料、节能环保、机械装置等领域，其中高校院所成果78项。围绕这些科技成果，上海技术交易所组织开展了科技成果评价工作。此次评价综合使用了定性和定量维度，定性评价基于文献检索和相关机构的评判，定量评价依据的是上市公司的年报、招股通知书和市场调研机构定期出具的报告，并将科技成果和相关市场产品进行比较，不仅从市场规模和价格上对比，还列出该科技成果存在的优缺点。此次遴选的124项科技成果已有20多项完成市场交易，确价得到市场认可，中科院某机构某新药成果交易额超过1亿元。

六、技术权益登记服务

服务对象：中国水产科学研究院东海水产研究所

2022年11月，上海技术交易所为中国水产科学研究院东海水产研究所的“天然海洋生物活性产品和标准物质开发与利用”项目开具了技术服务能力登记凭证。与传统技术交易不同，该项目以天然海洋生物活性产品和标准物质开发与利用的服务能力为交易标的，此次权益登记创新性地将技术服务能力作为技术交易标的，并进行确权认证，从而更好地为其提供市场化交易撮合服务。

七、推广服务：技术路演

服务对象：同济科技园

2022年11-12月，上海技术交易所为同济科技园量身打造了三场技术路演，分别聚焦生物医药、新一代信息技术和绿色制造产业领域。路演均以“线下路演+线上直播”的形式举行，共汇聚了14个路演项目，吸引相关领域投资人线下参会100多人次，直播观看2000余人次。

上技路演中心为本次系列路演提供了方案策划、组织邀请、活动宣传、现场执行的全流程服务，在宣传推广高质量专利项目的同时，也帮助项目方和投资方进行了现场对接，并由专家给出了有针对性的评价意见，联通了技术和资本的桥梁。

八、交易服务：公开挂牌

服务对象：上海农业科学院

2023年9月，上海市农业科学院委托上海技术交易所对杂交粳稻“申优28”十五年独占许可（全国）的成果进行公开挂牌，挂牌底价455万，成功征集到四家符合条件的意向受让方。11月2日通过51轮网络竞价以人民币715万元达成交易，溢价率达到57％。

上海技术交易所通过公开挂牌的方式广泛征集意向受让方，充分体现了技术交易场所的价值发现功能，以及在促进国有资产保值增值过程中的保障性作用。

九、制度优化服务：科技成果转化公示

服务对象：中国科学院上海光学精密机械研究所

中国科学院上海光学精密机械研究所是中国建立最早、规模最大的激光专业研究所。自2021年以来，上海技术交易所累计为上海光机所10个项目提供了成果转化公示服务，交易金额达4135万元。

作为具有公信力的国家级技术交易市场，上技所为高校院所及科研机构提供公示服务，通过上技所平台实现成果转让信息内外部同步公示，扩大了信息公示的受众范围，减轻了发布主体的负担，对交易价格有异议的主体可以通过多途径提出意见。上技所作在科技成果转化过程中成为转让方和受让方之外的第三方见证，免除了转让方决策者因转让后成果后续价值变化等因素而产生的决策责任，让高校所决策者吃上了科研成果转化中国有资产流失等问题追责的“定心丸”。

十、企业融通服务

服务对象：融通科研院

融通科研院作为中国融通集团所属的从事科学研究和科技创新的专业子集团和总体研究机构，是授权特许经营军队科技资产资源的公司。

 军队单位所持有的资产在转化时往往较一般主体所需流程更为复杂且合规性与保密性要求更高，针对这一特点，上海技术交易所从交易主体的需求出发，通过充分研究相关政策并结合技术成果转化与交易过程中的特点，为融通科研院提供了“一院一策”的成果转化政策梳理与交易路径设计服务，并形成了一套为其量身定制的进场方案，保证项目在满足合规要求的前提下快速且高效地进行转化。

在合作中，上海技术交易所还通过供需对接运营、平台化资源汇聚实施协助融通科研院所形成“融通特色”的科技成果管理标准化体系，带动科技成果转化的全流程链路。

十一、科技金融服务：技知融

服务对象：上海智臻智能网络科技股份有限公司

上海智臻智能网络科技股份有限公司是一家提供智能机器人服务、智能营销解决和智能设备集成方案的高新企业。企业存在自身迅速扩大规模和加大研发进度等发展的资金贷款需求，但作为科技型中小企业，面对着银行信用授信额度不大的难题。

 上海技术交易所与上海市科委、民生银行上海分行合作开发“技知融”产品，以企业依法可转让的专利权等财产权作为质押品，有效满足“专精特新”、科技型中小企业等生产经营中的资金周转需求。该企业于2022年1月27日线上申请上技所的“技知融”产品，经过上技所专利评估系统评估，筛选出企业价值较高的核心专利四项，初步认定四项发明专利预评估价值合计为8600多万元，专利质押授信3000万元。中国农业银行上海分行基于企业经营情况良好，具有持续经营盈利的能力，经过详尽的风控调查审核，决定接受上技所的专业评估建议，扩大授信规模，向企业授信5000万元，解决了企业资金需求的燃眉之急。

十二、数字化服务：数字化解决方案

服务对象：中核集团

中核集团是经国务院批准组建、中央直接管理的国有重要骨干企业，是国家核科技工业的主体、核能发展与核电建设的中坚、核技术应用的骨干。为贯彻“十四五”规划纲要关于提升企业技术创新能力、激发人才创新活力、完善科技创新体制机制的指示精神，落实国资委“中央企业改革三年行动”工作部署中关于提升国有企业自主创新能力、完善协同创新体系、打造高水平双创平台等具体要求，中核集团决定开展科技成果转化信息系统建设工作。

上海技术交易所旗下子公司——上技数科为中核集团提供科技成果转化信息系统建设服务，信息平台包括成果中心、专家中心、需求中心、交易项目中心、知识产权中心、活动中心、数据中心、政策资讯中心、后台基础管理等。为集团内科研院所等成果方拓宽科技成果和知识产权转让，充分利用集团公司已有资源及平台，提高科技成果转化管理和服务保障能力，打造聚力服务平台，完善科技成果转化生态系统。

十三、区域创新服务

服务对象：苏州工业园区管委会

2021年6月，在长三角一体化国家战略的指引下，上海技术交易所与苏州工业园区管委会启动战略合作，共同建设“长三角科技要素交易中心”。该中心的建设旨在通过市场化机制让技术要素顺畅流通，降低交易成本，让企业需求能更好地适配科技创新成果，并加快打通科技要素在沪苏两地流动的堵点。

通过两年多的运营，该中心已集聚了超过2万条管线数据，为企业提供信息披露、数据整合、交易鉴证、知产评价、金融贷款等一系列的闭环服务。并围绕管线资产交易完善生态体系，组织生物医药资产交易活动论坛，构建技术研发、生产管理、商业化、资本市场等专家智库，加速形成生物医药科技要素交易全链条服务体系。

在境内合作方面，中心成功服务一家上市药企，为其对接苏州工业园内研发型生物医药企业，该药企计划将苏州研究院升级为立足于苏州的全球性管线合作中心。在跨境合作方面，中心促成了园区内一家生物医药企业与美国企业的合作，两家企业已签署交易协议，标的价格超500万美元。