技术交易市场服务功能的基本框架和发展方向

作为生产力诸要素中最具活力的生产要素之一，技术要素在推动经济高质量发展中的重要性日益显著。习近平总书记指出，“新一轮科技革命带来的是更加激烈的科技竞争，如果科技创新搞不上去，发展动力就不可能实现转换，我们在全球经济竞争中就会处于下风。”而要推动科技创新，要在坚持新型举国体制的基础上，进一步推动技术要素的市场化资源汇聚与应用转化。正是从这个意义上看，优化完善上海技术交易市场服务功能具有极为重要的战略意义。

（一）技术要素市场特征及其独特运行规律

作为重要的生产要素市场，技术交易市场是我国现代市场体系和国家创新体系的重要组成，是各类技术交易场所、服务机构和技术商品生产、交换、流通关系的总和。技术要素市场与土地、资本、劳动力等要素的市场交易相类似，都要遵循供求规律、价值规律等市场规律；都要按照市场规则（或法制）运行，要受到信用体系的约束；都受到一个国家或地区政治、经济、文化及其政策的影响而体现出嵌入性特征。但与此同时，技术要素具有现代要素和创新要素的鲜明特点，以及区别于其他生产要素的特殊性，则是发展技术交易市场的关键因素。主要体现在以下几方面：

1.技术在生产要素中具有核心作用。科学技术是第一生产力，经济发展需要资本、劳动力、土地等各种生产要素市场的互动并相互作用，技术要素是这个“互动场”中的核心与活力之源。具体来说：技术要素市场是人才市场和金融市场发力的主要载体；数据要素可以认为是技术要素的延伸；土地要素可以作为生产载体参与到技术转化过程中。所有要素市场的运动都源于或围绕着为完成技术向生产力转化这一目标而展开，并且最后以经济增长成果的出现而告终。在这一过程中，技术要素往往能够极大地带动和提升传统生产要素的内在价值，并直接反映在经济社会效益上。正是从这个意义上讲，技术要素市场是最为重要的生产要素市场。

2.交易标的的确权机制不同。技术要素是企业或个人拥有或操纵的没有实物形态的可辨认非货币性资产，不发生有形的占有，导致其确权机制不同于一般物质商品确权机制。技术交易中常见的前景知识产权可能是以发明创造、技术秘密、计算机软件著作权等形式呈现，其各自的权属和使用规则各不相同；另外，技术产权也被称为易逝产权，无论是专利、版权等特许权将技术界定为私产还是严格保密，其保护方式都不是十分完备的；同时，技术持有人与发明人的关联与分离以及技术成果的不同性质，使技术成果的所有权、处置权、使用权和收益权，可以有不同的分割；由此，技术标的的无形性、多样性以及技术产权易逝性、分割性等决定了技术确权的复杂性。

3.交易标的确价难度大。相较于一般物质产品，技术价值的评估有着明显区别：首先是物质产品有形而技术无形，无形带来的非直观性给定价造成困难；其次是评估技术风险度的预测难度远大于一般物质商品风险度的预测难度；第三是价格与价值的背离，技术商品价格与技术本身价值的非必然的对应关系造成技术商品作价困难；第四是计算方法无比照性，技术商品具有新颖性，以独一无二为前提，只能一物一价而不能批量复制。由此，在技术定价方面，既存在着针对一些技术相对成熟（例如较成熟的产业共性技术领域，或对现有技术的改进和升级）、创新链相对可控的产业领域（例如研发外包领域）应用，在处理技术存量资产时的成本测算和协议定价；同时，也存在着对基于新兴技术的发展预期与市场估值的定价机制，进一步体现了技术要素定价的复杂性。

4.交易结算和交割制度不同。技术的产权价值和知识价值具有可分离性，技术交易对象的价值构成包括两个独立的组成部分，即使用被保护的公开的权利（产权价值）与获取的隐含知识的价值。当技术交易活动在转移产权的同时需要转移大量的知识特别是隐含知识时，交易成本高，并且隐含知识的转移成为技术交易的关键，因此技术交易活动要考虑减轻由于信息不对称带来的道德风险和逆向选择，技术交易活动与一般商品的交易活动具有不同的交易结算以及交割制度。如技术发明人或成果拥有者有责任分阶段协助买方将技术付诸实现，才完成了整个交易过程，这也造成了交割的复杂性。

由此可见，技术要素特殊性及其技术交易的特有规律，直接影响到技术要素市场体系的确权制度、定价机制、进场准则、交易规则、市场服务、监管体制等环节的设计，并以此为基础完善优化技术交易市场的体系建设。可以说，任何一个创新主体和需求主体，都无法单独完成所有环节，因此，围绕这些基本环节，就必然会发展和孕育相应的服务功能、服务人才、服务机构，甚至形成一个有特色的知识密集型人才密集型的技术转移和成果转化的技术服务产业，而高质量高效率的服务功能又反过来极大地活跃和提升技术交易市场的能级，助推技术交易市场的跨越发展。

（二）提升技术交易市场服务功能的原则与基本领域

综上所述，面向未来建设现代技术交易市场的服务框架应遵循以下原则：

首先是要适应技术要素市场化配置的总体发展方向。面对新科技革命和产业变革的发展态势，要形成技术要素从低质低效领域向优质高效领域流动的机制，提高技术要素质量和配置效率，引导技术与其他各类要素有效协同向先进生产力集聚，实现质量变革、效率变革、动力变革，推动经济社会高质量发展。

其次是要符合系统配套和功能升级的高标准、高能级要求。技术是现代生产力中最活跃的要素之一，而其要能够转化为高质量发展的实践，还需要与资本、土地、人才等要素市场实现高标准的系统配套及有效协同，同时又能够从更高能级提升研发、转化应用等服务功能，以求促进科技创新的动力转换。

第三是要落实国家和上海“十四五”规划建设“开放联动的技术要素市场”任务。在“十四五”时期，国家和上海将注重在科技体制改革尤其是在技术要素市场方面着力推动开放联动，加快构建顺畅高效的技术创新和转移转化体系，由此推动科技策源功能的有效实现，完善优化技术交易市场要有助于激活需求侧、倒逼供给侧进而实现技术要素市场的有效运作。

第四是要适应上海技术交易市场拓展升级的基础条件和可行路径，不求面面俱到，但要重点突出。近年来，上海技术市场交易快速发展的同时，技术市场也得到了进一步完善和优化，展望新发展阶段，要持续夯实上海技术交易所的相关基础设施，在现有基础上重点突出成果侧“进场免责”、强化技术转移服务机构等方面的体制机制探索，进一步探索技术交易实现的多样化路径。

面向新发展阶段，要进一步优化和提升上海技术交易市场的服务功能，汇聚全方面科技成果信息与数据，畅通技术成果创新转化应用的路径，激活技术要素的带动和辐射能级，并在此基础上进一步强化信用风控、监测评估等功能。经过课题组调研分析，我们认为应着力完善和优化六大基本功能性服务：即信息和数据、政策和法律、评估和验证、中介与撮合、衍生服务、信用和风控：

1.技术交易市场信息与数据服务：作为要素市场，围绕技术成果研发、需求、供给以及各主体的相关信息的搜集与数据分析等是其运作的基础条件。这些信息和数据包括科技成果信息；技术需求信息；技术交易信息；人才信息；资本投入信息；市场主体信息；市场信息共享数据库和验证互认机制。

2.技术交易政策和法律服务：市场政策和相关法律是明晰市场运作范畴、规范市场主体行为以及维护正常市场秩序的关键所在。技术交易市场的政策和法律服务包括政策落实的操作细则和制度；知识产权保护，确权服务；政策合法性（政策允许，法律禁止）咨询服务。

3.技术资产评估与技术验证服务：对于技术资产的评估是技术交易市场运作的难点所在，而技术验证则是其前提。由此，技术资产评估与技术验证服务包括技术评价评估服务，技术验证服务，技术传播服务；技术成熟度评级服务；技术（知识）资产评估审计服务。

4.技术交易中介与撮合服务：促成交易是要素市场的基本功能，而对于技术市场而言，要能够促成供需方交易，需要提供包括技术经纪（中介）服务；过程服务（对接、撮合、协调、谈判、履约）；技术交易流程服务体系；技术的线上线下传播和演示服务；技术交易展会服务；路演服务；国际技术交易服务。

5.技术交易衍生服务：如前所述，技术要素能够带动和辐射其他生产要素并由此促进产业发展，由此，技术交易市场与其他要素市场之间的联动效应极为显著，衍生服务主要包括投融资和产业化服务、国际技术贸易服务；知识产权质押融资服务，技术产权（成果）商务服务，知识产权的转让、许可、作价投资服务，知识产权资本化、证券化服务；基于自贸区的国际技术商务贸易服务。

6.技术交易信用和风控服务：信用和风控体系是市场运作的重要保障，不仅要完善市场主体及交易过程中的风控体系，还要着力提升公共平台的安全，主要包括鉴证服务，尽职调查服务，各主体信用信息库；增信服务；风险控制服务；公共资源交易信息安全防护体系；保障公共资源交易平台运行安全和数据安全。

以下是上海技术交易市场服务的功能框架，图中标红的项目为亟需完善的服务功能：

      （三）技术交易市场枢纽服务平台的基本功能和系统性服务

        作为技术交易市场的枢纽平台，上海技术交易所承担着技术交易市场的运营任务，其基本定位是技术交易的公共服务平台和公信力鉴证机构；但技术交易所不同于其他交易所，不是坐商也不是官商，而是服务商和做市商：作为服务商提供技术交易的规范化、高效率服务，提供公信力鉴证，构建市场信用体系和保障交易主体的权益；作为做市商，集聚技术交易相关资源，为各交易主体提供合作交易的机会和技术流动增值的渠道。因此，它提供的是系统性服务，即：技术市场交易的制度建设和规范性服务；技术交易市场服务功能的集聚与协调；技术交易主体及相关资源的汇聚；以及技术交易市场与其他要素市场的联动与合作。

1.技术市场交易的制度建设与规范性服务，为参与交易的各主体提供完备的政策法规服务，确保交易主体、交易行为（过程）在安全合规的条件下展开，并由此保障交易主体的权益。

2.技术交易市场服务功能的集聚与协调，为参与交易的各主体提供一体化、整合性服务，推动形成完备的技术确价、确权机制，确保交易公开公平安全，以交易信用体系确保市场运转流畅。

3.技术交易主体相关资源的汇聚，主要是汇集各类科研成果信息和数据、交易主体信息与集聚技术转移服务机构与人员等各类资源，探索形成适合于多样主体、不同技术类型、应用场景以及多阶段交易等各种流程的交易服务，优化完善流程并提升效率。

4.技术交易市场与其他要素市场的联动与合作，主要是通过组织协调和统筹服务，打通技术交易与其他（土地、资本、劳动力等）要素市场的接口、形成不同要素市场之间的有效协同，促成政府、企业以及研发端之间的联动，延伸技术交易的价值链条。

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