高校科技成果转化体系典型案例 ⑤ | 山东大学

在国家创新驱动发展战略大背景之下，国内各高校结合国家法律和相关政策纷纷出台一系列促进科技成果转化的相关政策，并开始逐步建立并完善科技成果转移转化体系。

本专题选取了国内多所高校作为研究对象，梳理了各高校科技成果转移转化管理体系、组织架构、政策文件，旨在宣介当前典型高校科技成果转化体系，并给当下制约高校科技成果转化普遍存在的问题和痛点给出启示与借鉴。

本期以山东大学为例。

一、    科技成果转化组织架构

山东大学成立科技成果转移转化工作领导小组和科技成果转移转化工作小组，以及领导小组和工作小组的办事机构（科学技术研究院）和学校科技成果转化平台（山大科技园发展有限公司），其职责范围如图1所示。

图1 山东大学科技成果转化工作组织与职责

科学技术研究院负责办理科技成果转移转化相关具体事务，是学校设立的负责学校科研管理的行政机构之一，构建“一纵、一横、一面”的新型科技管理体系，其内部架构如图2所示。其中科技成果中心和科技合作与技术转化中心与科技成果转移转化直接相关，科技成果中心又下设“科技奖励部”、“知识产权部”，科技合作与技术转化中心下设“科技合作部”、“成果转化部”、“合同管理部”。

图2 山东大学科学技术研究院内部架构

（来源：山东大学科学技术研究院官网）

山东大学的组织体系职责较为明晰，权责比较明确，科研院内设机构分工明确，权责分配细致。但与上海交通大学的组织架构相比，山东大学的服务机构相对较少；山东大学由科研院承担合同管理和相关法律事务，未设置专门法务机构进行管理，应当设置更严格的专业合同管理人员选拔以避免发生法律纠纷；山东大学缺少专门负责国际科技合作的部门，可能体现出山东大学未对国际合作产生足够的重视或者山东大学与国外的科技合作工作不够多。

二、    科技成果转化服务流程

山东大学所公布的科技成果转化流程如图3所示，其中只包括科研人员提交申请→审核→公示→领导和工作小组审核→签订合同的流程，未涉及后续项目管理和收益分配等部分，后续项目管理的流程列在其他文件中。

图3 山东大学科技成果转化流程

（来源：山东大学科学技术研究院官网）

与上海交通大学对比来看，科技成果转化流程内容包括提交申请→审核与公示→合同签订→备案→过程管理→收益分配与公示等，两大高校官方网站公示的工作流程都较为全面地进行了描述，山东大学并没有制定如上海交通大学的科技成果转化项目一门式服务流程图（图4），将来可以进行流程细化并制作更加规范的“一门式”服务流程图，将能更好地服务科研人员及相关单位人员进行成果转化工作。

图4 上海交通大学和山东大学科技成果转化服务流程对比

三、    科技成果转化相关政策

在国家创新驱动的背景下，为了激发科研人员创新热情、提升科技成果转移转化能力，山东大学结合国家法律和相关政策逐步建立并完善科技成果转化政策文件体系。根据山东大学科学技术研究院、山东大学科学技术研究院科技合作与技术转化中心、山东大学技术转移中心官方网站的公开的政策文件，自 2016 年后山东大学发布一系列与科技成果转化相关的政策文件：于 2016 年发布《山东大学科技成果转移转化工作实施细则》《山东大学关于加强科技成果转移转化工作的若干意见（试行）》，于 2017 年发布《山东大学科技成果转移转化工作管理办法》，于 2018 年发布《山东大学科技成果评估备案实施细则》，于 2021 年发布更新后的《山东大学科技成果转移转化工作管理办法》。

如图5所示，山东大学形成了包括1 个意见、1 个管理规定、5 个管理办法和 3 个实施细则的校级制度体系文件。其中《山东大学关于加强科技成果转移转化工作的若干意见（试行）》和《山东大学科技成果转移转化工作管理办法》两个文件是较为全面的统领性文件，整个政策文件体系内容涵盖了组织架构、工作流程、收益分配、保障措施、责任承担、奖励公开、科技成果评估备案、签订合同、科研机构管理、专利及基金使用、人事管理、横向项目管理等重要环节，内容较为全面完备。

图5 山东大学科技成果转化政策文件汇总

2021 年发布的最新的《山东大学科技成果转移转化工作管理办法》明确了科技成果转化的组织机构及职责，明确了收益分配和奖励机制，完善了保障机制，明晰了成果转化的方式和工作流程，较大篇幅地增加了财务管理和责任承担的详细内容，有助于促进科技成果转化。

在转化形式方面，山东大学允许以下六种方式：转让，许可，作价投资，以职务科技成果作为合作条件与他人共同实施转化，自行投资实施转化，以及其他协商确定的转化方式。高校中很少进行自行投资实施转化方式，并且文件后续并没有对于这一方式进行任何阐述。  

由于在收益分配方面，山东大学科技成果转化的收益分配方案细致全面，并且表现出一定的倾向。如图6所示，2021年发布的最新的《山东大学科技成果转移转化工作管理办法》相较于之前的文件有一定的修改。对于不同收益方式和不同实施转移转化的方式的收益分配方案分别进行了更加详细地规定，给成果完成人（团队）的收益分配相较于其他高校来说属于较高比例，体现出对于科研人员进行科技转化的鼓励。

图6 山东大学 2021 年之前和之后的收益分配方案

其中较为明显的一点改动是，文件中明确提出“鼓励以许可方式实施转化”，并且在以许可方式转化的情境下成果完成人（团队）将获得净收入的 80%奖励（2021 年以前的文件中净收益的75%奖励给成果完成团队）。并且对于科研团队自行创办的企业，也鼓励所创企业以许可方式使用由科研团队主要完成或参与完成的科技成果。许可方式虽然会增加管理负担，增加科技管理的工作量，但是对于防止垄断、鼓励和促进市场竞争。

在保障措施方面，山东大学更加关注促进成果产业化。在允许科研人员兼职或离职到企业从事研发活动，二级单位设流动岗位吸引企业人才，加强技术转移队伍建设、建设专业化的技术经纪人队伍以提供专业化服务，建立多元化投融资渠道如引入种子基金、创业基金、风险基金等吸引项目投资等多项条款的基础上，2021 年管理办法中增加了两条重要条款。

首先，当以股权方式实施成果转化时，为促进科技成果的产业化工作，允许成果主要完成人书面提出兼职或离岗申请，经所在二级单位和学校人事部、科研院、本科生院等相关部门批准后，可在 3 年内在转化企业中从事技术的产业化工作；第二，在之前的文件中科技成果转移转化专项基金用于科学技术研发与成果转化等相关工作，对技术转移机构的运行和发展给予保障，鼓励和支持师生进行创新创业，而现在是用于促进产业化前景显著的科学技术研发与成果转移转化等相关工作，鼓励和支持师生进行产学研合作和创新创业。这两条体现出山东大学对于产学研全面融合的重视，和对促成科技成果产业化的大力支持。

在责任承担方面，2021 年管理办法中详细规定了学校科技成果所有权的归属，成果转化风险责任和科技成果真实性、完整性责任的承担方式以及违规行为的追责方式，减少引起科技成果转化纠纷，对科研人员行为有了明确约束。

在财务管理方面，山东大学对于股权管理和预估费用也有了更加详细规定。

此外，山东大学在2021年管理办法中还表现出了一些倾向。首先，鼓励学生进行自主创新创业活动。在签订书面协议的前提下，在成果完成人（团队）同意的情况下，允许三年内以无偿许可使用科技成果的方式，向学生所创或参股企业授权使用科技成果；学生作为成果主要发明人之一的，鼓励其他参与人员予以同意；授权期间或期满后，企业可以选择受让、许可或作价入股等形式继续实施该成果。对应着教育部科技部发布的《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》中的“支持学生创新创业，鼓励高校通过无偿许可专利方式，向学生授权使用科技成果”等，能提高学生创新创业实践能力，引导学生参与科技成果转移转化。其次，学校有权主动推介和实施职务科技成果转移转化。并且学校鼓励科技成果首先在中国境内实施。

本文素材来源于同济大学陈强教授等人所做的《中国高校科技成果转化管理体系、 服务流程、政策制度分析报告》，经授权由上海技术交易所整理发布。

本文链接：http://www.stte.com/articles/723