借鉴 | 哈佛大学成果转化收益分配特点：对象明确、方式明确、较高的“反哺”比例

哈佛大学(Harvard University)，坐落于美国马萨诸塞州波士顿都市区剑桥市，是一所享誉世界的私立研究型大学，是著名的常春藤盟校成员。

哈佛大学在其技术发展与转化中心的基础上，创办校办风险投资基金，结合市场的需要，就科技成果转化过程中“断裂带”阶段进行引导性投资，即就市场需要的科技成果，与外部资金进行组合型投资。大学的风险投资基金占投资总额的五分之一到三分之一时，往往能够更好地促进科技成果转化。

哈佛大学现行的成果转化收益分配条例于2010年4月修订，其要点如下：

(1) 可分配收入/净收益的定义。校方从知识产权中获得的公司股份、债券、现金（不包括资助的研发经费）中，减去校方支付的相关费用（包括申请、维护、实施知识产权保护的费用，为专利受让给出的相关费用，在制作、运输或推广成果中产生的费用）。

(2) 标准收益分配方案。学校对发明人、贡献者或作者（这里统称创造者）采用净收益分配方法，根据经费到账日在现行条例颁布前后有两种不同计算办法。如果经费在条例颁布前到账的，管理费占9.75%，创造者收益占35%，创造者科研经费占12.75%，创造者所在系或研究中心收益占12.75%，创造人所在学院收益占17%，学校收益占12.75%。如果经费在条例颁布后到账的，管理费占15%，创造者收益占29.75%，创造者科研经费占12.75%，创造者所在系或研究中心收益占12.75%，创造人所在学院收益占17%，学校收益占12.75%。

(3) 研发促进基金成果收益分配方案。对于哈佛大学自设的生物医学研发促进基金资助的项目，其成果转化收益分配方案有别于标准分配方案，该方案要求：创造者获得收益占35%，创造者科研经费占15%，创造者所在系或研究中心收益占10%，创造者所在学院收益占10%，学校收益占10%，另有20%须归入资助其成果产生的生物医学研发促进基金。

(4) 多位发明人的分配做法。对于某一专利或版权的多位发明人，如果没有协议，发明人之间进行平等分配，个人科研经费和所在院系之间的收益均进行平均分配；对于某一非专利成果的多位贡献人，如果没有协议，其发明人之间的收益分配比例由实验室负责人决定；对于打包许可，根据协议分配净收益，如果没有协议则平均分配，如有某位发明人提出异议，则由OTD认定每个创造的相对价值。以上各种情况中发明人的个人所得比例、研究费比例、院系比例适用于标准分配条例。

(5) 申诉权利。利益相关人收到相关行政决定书面通知的45天内，可以向学校技术转移办公室递交书面申诉，请求学校知识产权委员会作出最终裁决。

(6) 所得收益的转移。不管创造者的雇佣身份如何，其收益的个人所得部分都将支付给个人，而科研经费则不能转出学校，科研经费拨给所在实验室或系，可以随着个人在校内实验室或系的调动而转移。

(7) 明确的可分配收益。将成果收益的经费与其他横向科研经费区分开单独管理，同时，哈佛大学要在成果收益经费到校的基础上扣除校方为此成果转化所付出的经费。

(8) 明确的创造者之间分配方式。哈佛大学对多名创造者之间的分配方式提供了更为明确的分配方案，不管是何种形式的成果获得的收益，均以协议为依据进行分配；如果成果形式不同（专利或非专利），则或平均分配或由实验室负责人决定，如有异议则可通过学校知识产权委员会进行仲裁。

(9) 相对较高的“反哺”比例。哈佛大学在标准分配方案中除了管理费提成15%外，还规定了实验室、学院、学校可以从中获得的收益比例达42.5%，与管理费合计为57.5%；此外在研发促进基金成果收益分配方案中，实验室、学院、学校获得收益比例共30%，研发促进基金获得收益比例为20%，合计为50%。概括来看，哈佛大学在成果转化收益分配时，创造者的个人收益一般约为30%左右， 归入学校各级各部门的收入约55%左右，其余作为创造者后续的科研经费约占15%。哈佛大学的成果转化收益分配条例细节体现出的主要原则精神即：对象明确、多劳多得、资源公平。

笔者认为，哈佛大学成果转化收益分配三大特点：对象明确、方式明确、较高的“反哺”比例。学校、学院和发明人及其团队等利益主体的目标不尽相同，但其一个共同目标是促进成果转化，并且相互关联、各有所长、相互作用难以替代，通过利益纽带将其连接在一起并设置了合理的收益分配比例，从而形成了利益均衡的收益分配模式。

只有利益均衡并且有助于让参与科技成果转化的各方共赢的收益分配模式，才能做大科技成果转化这块“蛋糕”。

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