借鉴｜牛津大学的科技成果转化为什么这么牛？-上海技术交易所

牛津大学（University of Oxford）是世界闻名的公立研究型书院联邦制大学，按照现有的记录从 1096 年就开始教学活动，是英语世界历史最悠久的大学，也是世上现存第二古老持续办学的高等教育机构。

牛津大学吸引汇聚了全世界各科研领域的顶尖人才，基于广泛的科研领域和丰富的交叉学科研究，并通过与全球合作伙伴及合作机构的联合行动，创意性的解决困扰实际发展的各种难题。企业与科技创新一直是牛津大学持续取得研究成果的基础，一方面利用坐落于牛津的地理优势，科技企业可以方便地吸引来自世界各地最优秀的研究者；大学通过企业获得支持其研究所需的相应设施，并为企业提供相关技术的使用权、专业咨询、合同研究及产业合作。

作为全英的科技创新集中地，不断有创业公司、衍生公司和企业家作为新鲜血液加入牛津地区的产业群中，目前牛津大学的衍生公司已达到 204 家，通过牛津大学科技创新公司（Oxford University Innovation, OUI）、牛津国际创新咨询公司（Oxentia）、牛津大学科学创新基金（Oxford Sciences Innovation, OSI）以及牛津创新协会（Oxford Innovation Society, OSI）等衍生和相关机构，牛津大学在科技成果转移转化上积累了丰富的实践经验和成果。

牛津大学科技创新公司（OUI）

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OUI 成立之初名为“Oxford University Research and Development Ltd”，随后改称“Isis Innovation”，2016 年 6 月为凸显其与牛津大学的关系，改为“Oxford University Innovation”，是牛津大学 100%控股的研究和技术商业化公司，建立于 1988 年，旨在帮助研究人员实现研究成果商业化，主要业务包括专利申请、知识产权许可、咨询与劳务合同、新公司孵化、原材料出售等，同时为社会各界提供接触学术专业知识的机会。

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OUI 是世界一流的盈利性技术创新公司，也是全英第四大 PCT 专利申请者，和欧洲最大、全球排名第 16 位的大学 PCT 专利申请者。截止 2020 年 7 月，OUI管理着 4793 项牛津大学研究人员的专利项目，一共达成 846 项交易、529 项咨询协议和 359 次披露，并形成了 200 多家初创公司和衍生公司，仅2020年上半年就为大学带来超过 1600 万英镑的现金回报。所建立的 200 余家衍生公司共吸纳外部投资 8.55 亿英镑，其中多家已在伦敦证券交易所上市，吸引了巨额社会资本，牛津大学所占股的价值超过 1.3 亿英镑，在很大程度上说明创新项目的投资价值已经得到市场认可。

OUI 帮助所有牛津大学院系进行知识产权商业化，主要涉足领域为人文（humanities）、数学&物理&生命科学（maths, physical & lifesciences）、医学（medical sciences）、社会科学（social sciences）。其中针对医学进行的专利许可和衍生公司创建以及针对人文社会科学的咨询参与活动最为突出。成立之初， OUI 的功能被定位为“以专利形式给予研究成果以充分的安全性，同时为大学和发明者带来回报”，但在实践中，公司活动范围不断拓展，尤其咨询服务和创新专业指导。以咨询服务统计数据为例，OUI 现有部门顾问 347 名，注册顾问 2356 名，达成的咨询交易超过 500 次，在全年 3080 万英镑的收益中，咨询业务收益近 450 万英镑。

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牛津国际创新咨询有限公司

（Oxentia）

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2004 年，为了更好地向英国和国际的大学、组织机构提供关于技术转移体系建设的方案，以及相关管理和培训的建议，OUI 成立了牛津国际创新咨询有限公司，最初命名 Isis Enterprise，2017 年更名为 Oxentia。该公司为包括英国NERC、碳信托等在内的机构提供培训和咨询活动，加速创新、促进技术转移。经过数年的发展，Oxentia 的客户逐渐遍及西班牙、拉丁美洲和亚洲，与世界各地的大学研究人员、公司、投资者和政府开展合作，并于 2015 年获得了英国国际贸易女王企业奖，表彰其在国际贸易促进工作上的卓越贡献。

Oxentia 的主要业务是提供创新研究和策略、知识交流和技术转移管理、创新创业学习营和加速营、技术转移转化、培训和指导等方面的专业咨询和服务。其工作团队有来自生物科学、医疗技术、农业技术、工程和软件等不同专业的专家，其中超过 95％的高级职员拥有相关技术的 MBA 或 PhD 博士学位，从而为客户机构提供有价值的服务，帮助其实现行业发展目标。

技术转移专业能力培训是 Oxentia 的特色业务之一，结合牛津大学作为高校科技成果转化成功模式的经验和积累，Oxentia 围绕技术转移和商业化基础理论、专利价值和初创公司评估、商业化软件和数字技术、知识产权与市场战略，以及大学、研究机构与商业机构的关系五个专题设计了针对技术转移行业向光从业者的培训课程，为经济和社会的创新发展带去更多可能。

牛津创新协会（OSI）

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1990 年成立的牛津创新协会（Oxford Innovation Society）是一个现在由 OUI运营的开放式创新论坛和创新网络，汇集了研究人员、发明家、衍生公司、技术转移专家、本地企业和全球最具创新性的跨国公司等资源，自成立以来，协会始终致力于促进大学与工商界的联系，并为企业提供了获得牛津大学科研资源和技术成果的窗口。加入协会的每家公司需要缴纳 6800 英镑的年费（小型科技公司为 1000 英镑），成为会员后可优先获得 OUI 所有技术专利申请的提前通知、专利应用的定期新闻报、定制化成果展示的机会等权利，并可受邀参加每年 3 次的会议和晚宴活动。

协会以牛津大学内的技术商业化相关部门为中心，向外辐射周边区域分布的不同层次高科技产业园区，包括大型的米尔顿科学园，中型的莫德林科学园和小型的柏格布洛克科技园，构建起了良好的科技创新环境，并逐步形成了科技创新资源的集聚效应，尤其是形成了完整的创新链条和创业氛围。各个园区不仅是牛津大学重要的教学和科研实践基地，也为科研成果的进一步商业化提供了广阔的物理空间、市场空间和创新链条空间，尤其是便于开展政产学研合作，有效实现了传统科技创新资源与现代市场机制的结合。

牛津大学科技成果的转化路径

根据知识产权的不同归属，牛津大学的科技成果可以大致划分为两类，一类是由政府和慈善团体、工业界出资建立的院校基金支持、所取得的科研成果归属于大学的知识产权，由大学科研管理部门统一管理，并主要由这些相关部门向 OUI 推荐进行转化；另一类是归属于研究人员的知识产权，由个人把科技成果自主推荐给 OUI 进行转化。在这一过程中包含几个关键环节：

借鉴｜牛津大学的科技成果转化为什么这么牛？

1. 对研究成果进行市场分析

市场分析主要是对科技成果转化收益和转化所承担的风险进行权衡，OUI 会根据研究成果所属的技术领域，指定一个项目经理和成果发明人组成工作小组，在市场营销人员、律师等相关人员的协助下，对研究成果进行市场分析和评估，并提出分析报告。市场分析的结果经过小组和OUI 两级审议最终确定，如评估结果是不对其进行转化，OUI 会把科技成果返还给研究者，研究者可以自行选择其他渠道进行后续商业化。对于这类项目，OUI 可以向其提供咨询和帮助，但是不会进行投资和承担转化风险。

2. 研究成果保护

对于确定进行转化的科技成果，OUI 会和成果发明人共同制定临时保护措施，确定权益和责任，同时由 OUI 全额出资申请专利保护。值得注意的是，出于对经济因素的考虑，OUI 公司内部并没有设立专利代理业务，而是委托固定的专利代理公司代办专利申请。

3. 科技成果转化

OUI 通常通过两种路径对其管理投资的科技成果进行转化，分别是专利许可和成立新的衍生公司。这两条路径各有优缺点，适应于对不同类型科技成果的转化。

专利许可，主要是把科技成果的使用权转让给学校内外已经存在的公司。因为现成公司已经具备市场渠道、设备、商业管理、行业知识和社会关系网等必要设施，所以这种方式存在的风险较低。并且，对于发明人来说，在获得许可收益的同时仍保留对知识产权的所用权，OUI 也不需要直接进行投资而一次性获得专利转让费用。其缺点主要是转让的收益较少，只是科技成果开发的一部分，同时在寻找合适的专利受让者方面难度也比较大。

创办衍生公司，则是一个耗时长、风险高、工作量大的选择，因为它涉及到法律、税务、财会、运营、管理等方方面面的问题，而且创办公司要进行直接的投资，一旦不成功则面临不小的损失。但是，创办衍生公司同样可能获得巨大的收益，并且有的颠覆性科技成果尚未打入市场，创办衍生公司便成为其唯一的转化途径。

牛津大学最早的衍生公司是创办于 1959 年的牛津器械公司，该公司自建立以来一直迅速发展，从 1983 年起就在伦敦证券交易所挂牌，目前已经成为全球领先的器械公司，遍布 16 个国家，拥有员工近两千名，其产品在世界范围内销售。1997 年以来，OUI 开始负责衍生公司的创建工作，包括申请大学当局的批准，制订发展规划，确定结构、股权分配，吸引投资，组建管理团队等。现在，由牛津大学科研成果创办的衍生公司已经超过 200 家，这些公司不仅有效地转化了高校的科技成果，而且为地区提供了大量的工作岗位，促进了当地经济的发展。

4. 收益分配

分配知识成果转化所获得的收益是非常重要的，关系到各方面利益和积极性的发挥。在进行转化之前必须明确收益分配方案，牛津大学对此做了明确规定。OUI 在收益分配上也有明确的标准并严格按照标准进行分配，即实行固定比例制（衍生公司某个阶段的比例固定）。实际运作过程中发明人可参与两种净收入的分配：许可净收入和股权净收入。

许可净收入是许可总收入扣除专利费用和衍生公司办公费用后后所得的部分，研究人员、大学基金、学院基金和 OUI 四方按照一定比例进行分配。其中，发明人占比最高，旨在激励教师不断披露发明，并配合随后的专利申请和许可工作；发明人所在的院系同样可以分享一定收入的做法，则提升了发明人在院系中的地位和声望。

衍生公司的主要分配方式是依照股权进行分配。由于衍生公司创办和发展过程中参与的主体较多，其收益分配就越复杂，分配的数额和比例因各参与主体对衍生公司贡献的差异而不同。而在公司发展过程中，会有新的投资方参与到其中，原来的投资方也可能退出，所以在公司发展的不同阶段，参与收益分配的主体和其所占份额和比例也都会发生变化。

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